あい証券株式会社に対する行政処分
業務改善命令関東財務局は2022年6月27日、あい証券株式会社に対し、金融商品取引法に基づく業務改善命令を 発出しました。これに先立ち、証券取引等監視委員会は2022年6月17日、同社に対する行政処分を 行うよう金融庁長官に勧告しています。
会社概要
- 商号：あい証券株式会社
- 本店所在地：東京都港区
- 法人番号：9010401057968
- 業務区分：第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業
違反内容
証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の行為が認められました。
- 無登録での投資運用業の実施（金融商品取引法第29条に抵触）：金融商品取引法 第2条第8項第15号に掲げる行為に該当するものでありながら、同法第31条第4項に 基づく変更登録を受けることなく、投資運用業を行っていた
- 金融商品取引法第51条に規定する、公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると 認められる問題のある業務運営が認められた
処分内容
業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく。業務停止命令は伴わない）
- 再発防止策を策定し、実施すること
- 責任の所在を明確化すること
- 本件行政処分の内容について顧客へ説明すること
- 2022年7月27日までに書面で報告すること
出典
出典：関東財務局「あい証券株式会社に対する行政処分について」（公表日：2022年6月27日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp032000902.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。