金融商品取引業者に対する行政処分

注意喚起

財務局・金融庁が公表する、金融商品取引業者（登録業者）に対する行政処分（業務改善命令、業務停止命令、登録取消し等）の公表情報をまとめます。掲載は、公表資料を機械的・網羅的に収集する方針とし、恣意的な抽出は行いません。掲載基準は「財務局・金融庁・証券取引等監視委員会等が公表した、登録を受けた金融商品取引業者に対する業務改善命令、業務停止命令、登録取消し等の情報」とし、除外基準は設けていません（査読が完了した事例から順次掲載します。データソースはデータソース一覧をご覧ください）。

ご注意：本ページに掲載する事例は、金融庁・財務局等が公表した警告書の発出等の情報のうち、当社が確認できたものを機械的・網羅的に収集して掲載しています。本ページに掲載されていない業者・個人であっても、無登録で金融商品取引業を行う等、同様の行為に該当している可能性はあり得ます。掲載の有無をもって、特定の業者・個人の適法性・安全性を判断・保証するものではございません。

最新の登録状況は、金融庁ウェブサイトの免許・許可・登録等を受けている業者一覧等、公的機関が公表する情報で直接ご確認ください。

処分種別内訳

勧告1件
業務改善命令16件
業務停止命令16件
業務廃止命令28件
登録取消し20件

公表元別内訳

関東財務局52件
東海財務局14件
北海道財務局7件
北陸財務局4件
近畿財務局2件
証券取引等監視委員会1件
東北財務局1件

本サイトについてのご注意

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