株式会社アルファ・キャピタルに対する行政処分
登録取消し関東財務局は2024年5月17日、株式会社アルファ・キャピタルに対し、金融商品取引法に基づく 登録取消し及び業務改善命令を発出しました。
会社概要
- 商号：株式会社アルファ・キャピタル
- 本店所在地：東京都渋谷区
- 法人番号：9010401091232
- 業務区分：投資助言・代理業（関東財務局長（金商）第2519号）
違反内容
関東財務局の公表によれば、同社には以下の状況が認められました。
- 令和5年9月期の事業報告書について、法定の提出期限までに提出していなかったこと （金融商品取引法第47条の2に抵触）
- 金融商品取引法第56条の2第1項に基づく報告徴求命令に対し、報告書を提出しなかったこと （同法第52条第1項第7号に規定する「法令又は法令に基づいてする行政官庁の処分に 違反したとき」に該当）
処分内容
登録取消し（金融商品取引法第52条第1項に基づく）
業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく）
- 顧客に対し適切な説明を行い、投資顧問契約を適切に終了すること
- 上記の対応状況について1か月以内に書面で報告すること
- 令和5年9月期の事業報告書を直ちに提出すること
出典
出典：関東財務局「株式会社アルファ・キャピタルに対する行政処分について」（公表日：2024年5月17日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekt_cnt_202405172519.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。