合同会社NGIキャピタルに対する行政処分
業務廃止命令関東財務局は2024年1月19日、合同会社NGIキャピタルに対し、金融商品取引法に基づく 業務廃止命令及び業務改善命令を発出しました。同日、合同会社FCキャピタル及び合同会社AGキャピタルに対しても同一の理由で処分が発出されています。
会社概要
- 商号：合同会社NGIキャピタル
- 本店所在地：埼玉県秩父郡皆野町皆野305番地3
- 法人番号：8010403011437
- 業務区分：適格機関投資家等特例業務届出者
違反内容
関東財務局の公表によれば、同社には以下の状況が認められました。
- 金融商品取引法第63条の4第2項に基づく事業報告書の期限内提出義務違反
- 2019年6月24日付の報告徴求命令に基づき求められたファンドの現状・清算状況等の 報告書・資料の一部未提出（金融商品取引法第63条の6に違反）
- 届出書記載の主たる営業所を確認できない状況
処分内容
業務廃止命令（金融商品取引法第63条の5第3項に基づく）
適格機関投資家等特例業務を廃止すること。
業務改善命令
- 営業所の所在等について関東財務局へ連絡すること
- 全ての出資者に対し、本件の内容について説明を行うこと
- ファンド財産の状況を把握し、出資者に説明すること
- ファンド財産の返還方針を策定し、実施すること
- 出資者保護のための措置を講ずること
- 完了までの間、随時書面で報告すること
出典
出典：関東財務局「合同会社FCキャピタル、合同会社AGキャピタル及び合同会社NGIキャピタルに対する行政処分について」（公表日：2024年1月19日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekt_cnt_20240119001.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。