株式会社エーエムアイに対する行政処分

会社概要

• 商号：株式会社エーエムアイ
• 本店所在地：東京都千代田区
• 法人番号：7010001011914
• 業務区分：投資助言・代理業（関東財務局長（金商）第2609号）

違反内容

証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の行為が認められました。

• 無登録での外国投資証券の募集・私募の取扱い（金融商品取引法第29条に抵触）： 平成30年8月から令和2年12月までの間、Aファンドについて顧客12者、Bファンドに ついて顧客14者に対し、それぞれ取得勧誘を行っていた
• 名義貸し（金融商品取引法第36条の3に抵触）：令和2年1月及び令和3年1月、 代表者の知人である個人事業主2名を投資判断者として届け出ていたが、実際には 雇用契約を締結せず、指揮監督も行わないまま、同社名義で投資助言業務を 行わせていた
• 人的構成・体制の不備（金融商品取引法第29条の4第1項第1号ホ・ヘ、第52条第1項 第1号に該当）：実質的な業務の遂行は代表取締役1名が担っていた

処分内容

登録取消し（金融商品取引法第52条第1項に基づく）

業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく）

1. 全ての顧客に対し適切な説明を行うこと
2. 現に締結している契約を適切に終了すること
3. 2022年5月11日までに書面で報告すること

出典