ドゥラックアセットマネジメント株式会社に対する行政処分

登録取消し

関東財務局は2026年6月25日、ドゥラックアセットマネジメント株式会社に対し、金融商品取引法に基づく登録取消し及び業務改善命令を発出しました。これに先立ち、証券取引等監視委員会は 2026年6月2日、同社に対する行政処分を行うよう金融庁長官に勧告しています。

会社概要

商号：ドゥラックアセットマネジメント株式会社
本店所在地：東京都港区
法人番号：3010901023211
業務区分：第二種金融商品取引業、投資助言・代理業（関東財務局長（金商）第3251号）

違反内容

証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の状況が認められました。

金融商品取引業に係る業務の執行について必要となる十分な知識及び経験を有する役員又は使用人を確保していない状況（金融商品取引法第29条の4第1項第1号の2に抵触）
金融商品取引業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていると認められない状況（金融商品取引法第29条の4第1項第1号ヘに抵触）
検査を著しく阻害する行為（金融商品取引法第56条の2第1項に抵触）

処分内容

登録取消し（金融商品取引法第52条第1項に基づく）

業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく）

顧客に対し適切な説明を行うこと
投資顧問契約を適切に終了すること
2026年7月27日までに書面で報告すること

出典

出典：関東財務局「ドゥラックアセットマネジメント株式会社に対する行政処分について」（公表日：2026年6月25日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekt_cnt_202606253251.html

掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を直接ご確認ください。

参考文献

関連する動き

本件に関連して、以下の動きが確認されています。行政処分の公表（2026年6月25日）に先立って会社側の対応が進んでいた点にご留意ください。

2026年4月21日付（行政処分に先立ち）：同社サイトに、組織の抜本的な再編を実施し、投資運用部及び投資助言・代理業を廃止することを決定した旨の告知が掲載されている（廃止日は2026年4月20日付とされている。同社サイトによる）
2026年6月25日（行政処分公表と同日）：一般社団法人第二種金融商品取引業協会の正会員資格が消滅（退会）したことが確認できる（一般社団法人第二種金融商品取引業協会による）

自主的な事業廃止の決定は行政処分の公表に先立って行われています。個別の経緯・実施状況等については当社が独自に検証したものではありません。