株式会社アルバトロスに対する行政処分
業務改善命令関東財務局は2023年1月17日、株式会社アルバトロスに対し、金融商品取引法に基づく 業務改善命令を発出しました。
会社概要
- 商号：株式会社アルバトロス
- 本店所在地：埼玉県さいたま市
- 法人番号：1011601016606
- 業務区分：適格機関投資家等特例業務届出者
違反内容
関東財務局の公表によれば、同社には金融商品取引法第63条の4第2項に基づく事業 報告書の期限内提出義務違反が認められました。
処分内容
業務改善命令（金融商品取引法第63条の5第1項に基づく）
- 直ちに事業報告書を提出すること
- 発生原因を究明し、再発防止策を策定すること
- 業務運営態勢・法令等遵守態勢を整備すること
出典
出典：関東財務局「株式会社アルバトロスに対する行政処分について」（公表日：2023年1月17日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekt_cnt_20230117001.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。