株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する行政処分
登録取消し関東財務局は2023年6月9日、株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対し、金融商品取引法に 基づく登録取消し及び業務改善命令を発出しました。これに先立ち、証券取引等監視委員会は 2023年5月26日、同社に対する行政処分を行うよう金融庁長官に勧告しています。
会社概要
- 商号：株式会社ユニオン証券アドバイザーズ
- 本店所在地：東京都千代田区
- 法人番号：3011201019668
- 業務区分：金融商品仲介業（関東財務局長（金仲）第824号）
違反内容
証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の行為が認められました。
- 無登録での集団投資スキーム持分の募集・私募の取扱い（金融商品取引法第29条に 抵触）：令和3年12月から令和4年8月までの間、金融商品仲介業の登録のみを受けて いたにもかかわらず、第二種金融商品取引業に相当する行為として、少なくとも 56名（延べ134名）の顧客から総額12億2,700万円を集金していた
処分内容
登録取消し（金融商品取引法第52条第1項に基づく）
業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく）
- 無登録での業務を直ちに停止すること
- 全ての顧客に対し出資状況を報告すること
- 本件行政処分の内容について顧客に説明すること
- 2023年7月10日までに書面で報告すること
出典
出典：関東財務局「株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する行政処分について」（公表日：2023年6月9日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp20230608824.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。