やまびこ投資顧問株式会社に対する行政処分
登録取消し関東財務局は2026年4月7日、やまびこ投資顧問株式会社に対し、金融商品取引法に基づく 登録取消し及び業務改善命令を発出しました。これに先立ち、証券取引等監視委員会は 2026年3月13日、同社に対する行政処分を行うよう金融庁長官に勧告しています。
会社概要
- 商号：やまびこ投資顧問株式会社
- 本店所在地：東京都中央区
- 法人番号：9010001166954
- 業務区分：投資助言・代理業（関東財務局長（金商）第2868号）
違反内容
証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の行為が認められました。
- 実質的支配者による無登録投資助言業務への加担（金融商品取引法第51条に抵触）： 登録を受けていない者が、実質的に投資助言業務の遂行に関与していた
- 登録拒否要件に該当する者を業務に従事させ、当局へ虚偽の報告を行っていたこと （金融商品取引法第52条第1項第1号、第31条第1項に抵触）
- 法令遵守態勢の欠如：業務の執行について必要な知識・経験を有する役員又は使用人を 確保しておらず、金融商品取引業を適確に遂行するための体制も整備されていなかった （金融商品取引法第29条の4第1項第1号の2及び第1号ヘに抵触）
処分内容
登録取消し（金融商品取引法第52条第1項に基づく）
業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく）
- 全ての顧客に対し適切な説明を行うこと
- 投資顧問契約を適切に終了すること
- 2026年5月7日までに書面で報告すること
出典
出典：関東財務局「やまびこ投資顧問株式会社に対する行政処分について」（公表日：2026年4月7日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekt_cnt_202604072868.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。