アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する行政処分
業務改善命令関東財務局は2024年5月14日、アヴァトレード・ジャパン株式会社に対し、金融商品取引法に 基づく業務改善命令を発出しました。証券取引等監視委員会も同日、同社に対する行政処分を 行うよう金融庁長官に勧告しています。
会社概要
- 商号：アヴァトレード・ジャパン株式会社
- 本店所在地：東京都港区
- 法人番号：2010401081157
- 業務区分：第一種金融商品取引業、投資助言・代理業
違反内容
証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の行為が認められました。
- 改ざんされたデータを用いたストレステストの実施及び虚偽報告（金融商品取引法 第40条第2号、金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第1項第21号の4・第21号の5・ 第21号の6に抵触）：一定期間にわたり、大口取引顧客のデータを削除する等の改ざんを 行ったデータでストレステストを実施し、改ざんされたデータに基づく結果を報告し、 正しいデータに基づく結果を報告していなかった
処分内容
業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく。業務停止命令は伴わない）
- 経営陣の責任を明確化すること
- 法令等遵守態勢を抜本的に見直すこと
- 経営管理態勢・内部管理態勢・内部監査態勢を強化すること
- 経営の健全性を確保するための態勢を整備すること
- 2024年6月13日までに書面で報告し、完了するまでの間、随時報告すること
出典
出典：関東財務局「アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する行政処分について」（公表日：2024年5月14日）
https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/pagekthp20240514.html
掲載内容は上記の公表時点のものであり、現在の営業状況・登録状況等を 示すものではございません。最新の状況は、金融庁・財務局等の公表資料を 直接ご確認ください。