ARBITRAGE SYSTEM FUND COMPANY LIMITEDに対する勧告

会社概要

• 商号：ARBITRAGE SYSTEM FUND COMPANY LIMITED
• 本店所在地：ケイマン諸島籍
• 業務区分：旧法特例業務届出者（金融商品取引業の登録なし）
• 代表者：Director 藤代勝雄

違反内容

証券取引等監視委員会の勧告によれば、同社には以下の行為が認められました。

• 匿名組合「裁定システムファンド」の営業者として届出を行いながら、実際には、 金融商品取引業の登録を受けていないあい証券株式会社に、投資判断、投資先の 決定、投資の実行、運用管理等の業務の一切を行わせていたこと（いわゆる 名義貸し。金融商品取引法第36条の3の規定であって、平成27年改正法附則第2条 第2項及び同法第63条第11項により、旧法特例業務届出者に準用・適用される ものに抵触）
• この状態は、平成28年3月1日以降継続していたとされています

処分内容

関東財務局の公表資料からは、証券取引等監視委員会の勧告を受けたことは確認 できますが、これに対する関東財務局自身の具体的な処分内容（業務停止命令の 期間等）についての記載は、本記事作成時点で確認できませんでした。最新の 処分状況は、金融庁・関東財務局の公表資料を直接ご確認ください。

出典