株式会社G&Dアドヴァイザーズに対する行政処分

会社概要

• 商号：株式会社G&Dアドヴァイザーズ
• 本店所在地：東京都千代田区
• 法人番号：2011001053827
• 業務区分：投資助言・代理業

違反内容

証券取引等監視委員会の勧告及び関東財務局の公表によれば、同社には以下の行為が認められました。

• 忠実義務違反（金融商品取引法第41条第1項に抵触）：投資助言の配信前に対象銘柄を 買い付け、配信後に売り付ける行為を、対象231銘柄中65銘柄で実施していた
• 虚偽告知（金融商品取引法第38条第1号に抵触）：架空の情報提供者を創作したレポートや、 実績を改ざんした情報等、計19件を延べ多数の顧客に配信していた
• 重要な事項につき誤解を生じさせるべき表示（金融商品取引業等に関する内閣府令 第117条第1項第2号に抵触）：情報の確度について誤解を生じさせる表示を、複数回に わたり配信していた
• 特別の利益の提供（金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第1項第3号に抵触）： 苦情を申し出た顧客に対し、無償のサービスを提供していた

処分内容

業務停止命令（金融商品取引法に基づく）

2025年4月24日から同年7月23日までの間、新たな投資顧問契約の締結に係る勧誘及び契約締結業務を停止すること。

業務改善命令（金融商品取引法第51条に基づく）

1. 発生原因を分析すること
2. 内部管理態勢を構築すること
3. 経営陣の責任を明確化すること
4. 顧客に対し適切な説明を行うこと
5. 2025年5月23日までに書面で報告すること

出典