不明（CIM Japan株式会社の商号等を詐称する者）に対する警告

対象について

• 名称：不明（CIM Japan株式会社の商号等を詐称する者）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、不明（CIM Japan株式会社の商号等を詐称する者）はウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

詐称された商号「CIM Japan株式会社」、詐称された登録番号「関東財務局長(金商)第3159号」は、実在の登録業者の名称・登録番号です。同社は、商号・登録番号を無断で使用された側であり、本件の無登録業者による行為とは一切関係がありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典