不明（Cook Pine Capital LLCの商号等を詐称する者）に対する警告

対象について

• 名称：不明（Cook Pine Capital LLCの商号等を詐称する者）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、不明（Cook Pine Capital LLCの商号等を詐称する者）はウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

詐称された商号「Cook Pine Capital LLC」（クック・パイン・キャピタルLLC）は、実在する米国の資産運用会社（ファミリーオフィス）の名称です。同社は、商号を無断で使用された側であり、本件の無登録業者による行為とは一切関係がありません。あわせて「関東財務局（FIBO）第687号」という登録番号や「日本国財務省に登録された投資顧問会社」との表示もウェブサイト上で行っていたとされていますが、「関東財務局（FIBO）」という表記は、公表資料内の他の実在登録番号の形式（関東財務局長（金商）第◯号等）とは異なり、この登録番号自体が実在する特定の登録業者のものであるとの明記はありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典