DSE証券に対する警告

対象について

• 名称：DSE証券
• 所在地：東京都港区赤坂3-2-6（赤坂光栄ビル8階）（公表資料による）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。名称・所在地自体が虚偽である可能性がある点にご留意ください。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、「DSE証券」はウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示し、 「関東財務局長（金商）第24号」という登録番号を表示していたとされていますが、この番号は 実際にはいちよし証券株式会社（関東財務局の登録を受けた別の証券会社）の登録番号であり、 無関係の登録番号を自社のものであるかのように表示していたとされています。これが金融商品 取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされて います。

いちよし証券株式会社は、登録番号を無断で使用された側であり、本件の無登録業者による 行為とは一切関係がありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典