不明（富士証券株式会社を名乗る者）に対する警告

対象について

• 名称：不明（富士証券株式会社を名乗る者）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、不明（富士証券株式会社を名乗る者）はウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

「富士証券株式会社」という商号は、2000年にみずほ証券へ統合されるまで実在した証券会社の名称ですが、現在は独立した企業として存在しません。あわせて表示されていた登録番号「関東財務局長（金商）第2556号」は、現在実在する別の登録業者（朝日証券株式会社）の登録番号です。同社は、登録番号を無断で使用された側であり、本件の無登録業者による行為とは一切関係がありません。「第一種金融商品取引業」「第二種金融商品取引業」「投資助言・代理業」「投資運用業」の業務区分もウェブサイト上で表示していたとされています。なお、同一の登録番号は、同時期に警告を受けた別の無登録業者（朝日証券株式会社を名乗るもの）でも使用されていたとされています。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典