GCAアセットマネジメントグループに対する警告

対象について

• 名称：GCAアセットマネジメントグループ
• 所在地：東京都港区港南2-15-3 品川インターシティ（公表資料による）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、GCAアセットマネジメントグループはウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

詐称された登録番号「関東財務局長（金商）第3506号」は、実在の登録業者であるCapstone Japan Limitedの正規の登録番号です。Capstone Japan Limitedは、登録番号を無断で使用された側であり、本件の無登録業者による行為とは一切関係がありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典