不明（LEGG MASON GLOBAL ASSET MANAGEMENTを名乗る者）に対する警告

対象について

• 名称：不明（LEGG MASON GLOBAL ASSET MANAGEMENTを名乗る者）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、不明（LEGG MASON GLOBAL ASSET MANAGEMENTを名乗る者）はウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

「LEGG MASON GLOBAL ASSET MANAGEMENT」との商号や、「金融商品取引業者（第二種金融商品取引業及び投資助言・代理業）」「加入協会：一般社団法人第二種金融商品取引業協会及び一般社団法人日本投資顧問業協会」との表示をウェブサイト上で行っていたとされています。「Legg Mason」は実在した米国の資産運用会社の名称ですが、2020年にフランクリン・テンプルトンに買収され、現在は独立した企業として存在しません。公表資料には、この名称が現在の権利者との関係で無断使用されたものである旨の明記はありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典