不明（Portfolio Advisorsの商号等を詐称する者）に対する警告

対象について

• 名称：不明（Portfolio Advisorsの商号等を詐称する者）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、不明（Portfolio Advisorsの商号等を詐称する者）はSNS上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

詐称された商号「Portfolio Advisors」は、実在する米国の資産運用会社の名称です。同社は、商号を無断で使用された側であり、本件の無登録業者による行為とは一切関係がありません。SNS上で「関東財務局に『金融商品取引業者』として登録されており、登録番号は第2607号です」とも表示していたとされていますが、この登録番号自体が実在する特定の登録業者のものであるとの明記は公表資料にはありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典