不明（TIR証券株式会社を名乗る者）に対する警告

対象について

• 名称：不明（TIR証券株式会社を名乗る者）
• 所在地：東京都港区赤坂2-5-3日交山王ビル8階（公表資料による）

掲載の名称・所在地は、警告書発出時点で財務局が確認した情報であり、現時点のものでない 場合があります。

無登録営業の内容

関東財務局の公表によれば、不明（TIR証券株式会社を名乗る者）はウェブサイト上で金融商品取引業を行う旨を表示していたとされ、これが金融商品取引法上の登録を受けずに金融商品取引業を行う行為（同法第29条に違反）に該当するとされています。

「金融商品取引業者　関東財務局長（外）第41号」との登録番号をウェブサイト上で表示していたとされています。ただし「（外）」という登録番号の形式は、現行の登録番号形式（関東財務局長（金商）第◯号等）とは異なる、外国証券業者向けの旧い表記です。公表資料には、この名称・登録番号が実在する特定の登録業者のものであるとの明記はありません。

警告の内容

金融商品取引法に基づく登録を受けずに金融商品取引業を行っていたとして、警告書が 発出されています。業務停止命令・業務改善命令等の措置命令を伴うものではありません。

出典