Data Sources
The "Registered Firms" and "Unregistered Firms" sections of this site are built by mechanically and comprehensively referencing the primary sources below, published by Japan's Local Finance Bureaus and Financial Services Agency (FSA). We do not arbitrarily select only certain sources.
| Institution | Listing Page URL | Notes (retroactive coverage, etc.) |
|---|---|---|
| 関東財務局（行政処分・勧告等） | https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/kinshotorihou/syobun.htm | 2026-09-08再調査で処分34件を確認。同系統に勧告一覧（kankoku.htm・20件）、特例業務届出者向け公表（kouhyou.htm・2件）、高速取引行為者向け（syobun_00002.htm・1件）、適格機関投資家等特例業者向け（pagekthp032000340.html・32件）がある。遡及可能範囲：令和3年6月〜現在。 |
| 関東財務局（無登録業者リスト） | https://lfb.mof.go.jp/kantou/kinyuu/kinshotorihou/unregistered-2.htm | 2026-09-08新規確認。表形式で約290件（令和3年4月以降）。件数が多いため個別記事化ではなく傾向紹介にとどめる方針（/watch/overseas/参照）。「現在の無登録営業の状況を示すものではない」旨の注記あり。 |
| 近畿財務局（行政処分・勧告等） | https://lfb.mof.go.jp/kinki/91.html | 2026-09-08再調査で行政処分2件を確認。同系統に検査結果に基づく勧告一覧（98.html・1件）、適格機関投資家等特例業者向け（pagekinkihp027000110.html・3件）がある。遡及可能範囲：平成31年〜現在。 |
| 近畿財務局（無登録業者リスト） | https://lfb.mof.go.jp/kinki/noneregist-traderlist.html | 2026-09-08新規確認。箇条書き形式で4件（法人2・個人2）。件数が少なく個別記事化が現実的な規模。 |
| 東海財務局 | https://lfb.mof.go.jp/tokai/syoutori/pagetk00500015.html | 【未確認】2026-09-08に確認した別URL（pagetk00500005.html）は信用金庫・信用組合向け一覧（本サイトの対象外業種）と判明。第一種金融商品取引業者向けの正しいURLは本欄のものと推測されるが、本欄URL自体の内容はまだ確認できていない。追加調査が必要。 |
| 中国財務局 | https://lfb.mof.go.jp/chugoku/syoutori/gyouseisyobun.htm | 2026-09-08、前回調査時のURL（kinsyosyobun.html、事例が表示されず）とは別のURLで2件確認（いずれも少額短期保険業者向け）。少額短期保険業者は金商法上の金融商品取引業者ではなく、本サイトの対象業種に含めるか要検討中のため、個別の名称・内容はここには記載していない。 |
| 四国財務局 | https://lfb.mof.go.jp/shikoku/finance/government/index.html | 一覧ページあり。遡及可能範囲：平成28年（2016年）〜令和6年（2024年）、確認できた事例は4件。 |
| 福岡財務局 | https://lfb.mof.go.jp/fukuoka/rizai/pagefkhp00200008.html | 2026-09-08確認。全8件だが2008年以前の銀行・信用金庫・信用組合向けのみで、投資助言業・無登録業者関連の事例は確認できず。【未確認】前回調査のURL（kinyuu/pagefukuokahp001000140.html、「現在掲載する情報はありません」）とあわせて、より新しい金商業者向けの正しいURLはまだ未特定。追加調査が必要。 |
| 東北財務局 | https://lfb.mof.go.jp/tohoku/soumu/pagethkhp02400014.html | 2026-09-08再調査。掲載16件中15件は預金取扱金融機関（信用金庫・信用組合・銀行等、対象外業種）で、本サイトの対象業種（金商業者）に該当する事例は1件のみ確認。個別記事化のうえ順次/watch/側に掲載する。遡及可能範囲：平成16年（2004年）〜現在。 |
| 北海道財務局 | https://lfb.mof.go.jp/hokkaido/kinyu/gyouseisyobun/index.html | 2026-09-08再調査。金融商品取引業者・預金取扱機関・少額短期保険業者の事例が混在（全22件）。このうち本サイトの対象業種（金商業者）に該当する事例は8件確認。個別記事化のうえ順次/watch/側に掲載する。遡及可能範囲：平成18年（2006年）〜令和7年（2025年）。 |
| 北陸財務局 | https://lfb.mof.go.jp/hokuriku/rizai/pagehokurikuhp013000107.html | 2026-09-08新規確認（前回調査では未特定）。行政処分一覧（本欄）のほか、検査結果に基づく勧告等（pagehokurikuhp007000008.html）、適格機関投資家等特例業務届出者向け（pagehokurikuhp013000079.html）、無登録業者向け（pagehokurikuhp013000175.html、2026-09-08時点は「現在掲載する情報はありません」）の計4ページで、あわせて6件確認。個別記事化のうえ順次/watch/側に掲載する。 |
| 沖縄総合事務局財務部 | https://www.ogb.go.jp/zaimu/zaimu_kinyuu_shouken/kinyuu_bank/kinyuu_shouhin | 個別の一覧ページURLは未特定（上記サイト配下にある可能性）。追加調査が必要。 |
| 金融庁（行政処分事例集・ニュース） | https://www.fsa.go.jp/status/s_jirei/kouhyou.html | 行政処分事例集（エクセル形式で集約）。個別の公表ニュースは https://www.fsa.go.jp/news/[年度]/shouken/[日付].html の形式。証券取引等監視委員会の勧告に基づく処分は、財務局発表と同日に金融庁ニュースにも重複掲載される。 |
| 金融庁（無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について） | https://www.fsa.go.jp/ordinary/chuui/mutouroku.html | 無登録業者リスト。①警告書発出の無登録業者（国内）、②警告書発出の無登録の海外所在業者、③警告書発出の適格機関投資家等特例業務届出者の3カテゴリで構成。年度別ページ分割ではなく1ページに全件を時系列で羅列（平成22年1月以降の累積、500社超）。 |
| 証券取引等監視委員会（勧告等の公表） | https://www.fsa.go.jp/sesc/actions/s_kensa.html | 2026-09-08新規確認。財務局の検査結果に基づく勧告は、証券取引等監視委員会のこのページ配下（個別ページ例：fsa.go.jp/sesc/news/c_[年]/[年]/[日付]-[通番].html）にも詳細本文が掲載される。財務局の勧告告知ページは概要のみのことが多く、違反内容の詳細確認にはこちらの参照が必要な場合がある。 |
Note
Authority over the registration and supervision of financial instruments business operators is delegated from the Prime Minister to the Local Finance Bureaus, and administrative actions are, in principle, taken by the bureau with jurisdiction over the firm's head office location. Actions based on recommendations from the Securities and Exchange Surveillance Commission are sometimes also published on the FSA news page on the same day as the Local Finance Bureau's announcement.
For bureaus where our research is still incomplete (e.g., page content could not be retrieved, or an individual listing page URL has not yet been identified), we note that status as-is in the table above, rather than omitting them. This list will be updated as our research progresses.
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